Pracujeme podle stupňovité metodiky v souladu s doporučeními FATF č. 10 a 22, českým zákonem proti praní peněz (č. 253/2008 Sb.), metodickými pokyny FAÚ a požadavky směrnic EU proti praní peněz. Stupeň 1 (základní) ověřuje totožnost, vlastnictví a sankční status z primárních rejstříků. Stupeň 2 (standardní EDD) přidává rekonstrukci skutečného majitele, prověrku negativních zpráv v regionálních zdrojích, rešerši soudních a insolvenčních záznamů a písemné hodnocení rizika. Stupeň 3 (s podporou lidských zdrojů) doplňuje diskrétní dotazy u prověřených místních zdrojů – bývalých regulátorů, novinářů či oborových specialistů –, které odhalí problémy s integritou, jež se do tisku nikdy nedostanou. Každý stupeň předáváme jako strukturovanou zprávu s manažerským shrnutím, důkazní přílohou, přehledem zdrojů a hodnocením rizika navázaným přímo na váš interní rámec AML/KYC. Stejná šablona slouží pro M&A, prověrky obchodních partnerů a dodavatelů, prověrky vedoucích pracovníků i kontroly příjemců evropských dotací.
Rozšířená prověrka (EDD)
Rozšířená prověrka (EDD) v České republice a EU
Skuteční majitelé, sankce, PEP a reputační prověření pro M&A, AML/KYC a řízení rizik třetích stran.
Související čtení
Compliance prověření osob: EU vs USA, praktické srovnání
Jak se liší režimy prověření osob v EU a USA a co potřebují compliance officer vědět pro přeshraniční due diligence.
Prozkoumat tuto službu →Přípustnost soukromých důkazů získaných sledováním v českých soudech
Kdy lze využít závěry ze sledování v korporátních sporech, vymáhání podvodů a exekučních řízeních.
Prozkoumat tuto službu →Kontrolní seznam klienta: Co připravit před najetím soukromého detektiva v Praze
Co by měly připravit compliance týmy a deal sponsori před objednáním EDD nebo vyšetřovacího reportu.
Prozkoumat tuto službu →Klíčové schopnosti
Skutečný majitel
Mapy vrstvené struktury vlastnictví, včetně offshore.
Sankce a PEP
Seznamy EU, OFAC, UN, UK s manuální disambiguací.
Adverse media
Zdroje v CZ, SK, DE, AT, RU i EN včetně archivů.
Spory a insolvence
Kontroly soudních spisů a insolvenčních rejstříků v EU.
Diskrétní zdrojové dotazování
Zpravodajství v terénu od prověřených místních kontaktů.
Hodnocení rizika
Závěry promítnuté do vašeho rámce řízení rizik.
Technická metodika
- 1
Nastavení rozsahu
Potvrdíme subjekty, jurisdikce, hloubku a jazyk reportu.
- 2
Rešerše v rejstřících a databázích
ARES, OR, evropské rejstříky, sankční a PEP databáze, soudní a insolvenční záznamy.
- 3
Open-source a adverse media
Vícejazyčné mediální rešerše s doloženým původem každé informace.
- 4
Human intelligence
Zakázky úrovně 2/3 zahrnují diskrétní dotazování u prověřených místních zdrojů.
- 5
Reporting
Strukturovaný report s manažerským souhrnem, přílohami a hodnocením rizika.
Regionální kontext a soulad
Český AML zákon
Metodika odpovídá zákonu č. 253/2008 Sb. a metodickému pokynu FAÚ k EDD.
AMLD 6 a sankce EU
Screening proti konsolidovanému seznamu EU, OFAC a UN; manuální prověření false positives.
Sourcing v souladu s GDPR
Právní základ dokumentujeme a osobní údaje v reportu minimalizujeme.
Konkrétní využití
Cílová skupina
Compliance officeři
Onboarding rizikových klientů či dodavatelů s doloženým rozhodnutím o riziku.
Cílová skupina
M&A advokáti
Předsmluvní diligence na cíl a klíčové akcionáře.
Cílová skupina
Private equity
Prověrky reputace a integrity manažerů portfolia a protistran.
Často kladené otázky
Související služby
Soukromá šetření
Diskrétní zjišťování skutečností pro jednotlivce a rodiny: manželské záležitosti, péče o děti, pohřešované osoby a prověrky.
Prozkoumat tuto službu →Sledování
Mobilní a statické sledování a ověřování činnosti – diskrétně, zákonně, s časovými údaji a dokumentací v kvalitě použitelné jako důkaz.
Prozkoumat tuto službu →Korporátní vyšetřování
Privilegovaná šetření interních podvodů, střetů zájmů, úniků IP a pochybení vedení, připravená pro představenstvo a v souladu s GDPR.
Prozkoumat tuto službu →Zjistit více
Promluvte si s vyšetřovatelem Exero Group. První konzultace je důvěrná a bezplatná.